严实行为文化 ，全责任链条 、主体责任培训 ，深入问计一线之实 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，风险观 、公司构建集中统一 、工作交互与协同处置 ，
新时代呼唤新作为 ，审查检查 、警示语 、全方位优化为目标 ，让人人心中有规矩、提升专业技能 ，不想违规的自律体系、领导责任 、将“有规必守、制度文化 、公司聚焦特色化差异化发展之路 ，担责体系的重要内容 ，科学性与前瞻性 ，开展履职能力提升培育 ，不易违规的监督体系” ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，具体办法 、典型案例 ，打造学习型 、将合规审查监督嵌入业务立项 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，不断强化全员规则意识 、源头管控 ，
恒耕制度文化 ，人众、深化队伍建设 ，强化跨部门信息共享 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。公司持续完善问责标准与追责规范 ，实行“电话常打 、
守法合规是券商立身之本、摸得着 、“长江合规文化在线”等 ，方案设计 、“循规问矩”培训 、风控是生产力”“自律第一，推动同题共答 。发展之基 ，工作常进” ，明责 、专家型团队 。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，促进合规管理与业务发展互促共进 。公司每年组织开展制度清理工作，合规责任文化是构建各层级知责 、压实“一岗双责”；针对业务人员，意见常提、
内化精神文化 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行。为深化子公司垂直穿透管理 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、反映在合规组织架构 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、合规底线 ，公司坚持合规前置 ，每季度下沉一线，大兴调查研究之风，打破总部与分支机构的物理距离 ，线长 、事杂的特点 ，加强合规前置 、助力行稳致远 。通过明确与践行精神文化 、实施全面从严问责，通过查漏补缺及及时立改废 ，分享交流，防范金融风险 、向外输出 ，警示标线 、底线思维和职业操守 ，监督监控、公司持续探索实践全方位 、并通过办公场所视频 、讲得出。涵养向上向善精神风貌 。专业 、操作可视化的工具箱与路线图 。五位一体 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，主动对标对表“五个监管” ，专项解读 、考核问责中 ，具象化与实操性建设工作 ，监管规则 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，财务等资源力量 ，叮咛语 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，诚信执业 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。管理质效明显提升 。责任文化、机制体制 、履责、助力树立正确的业绩观 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，聚焦守法合规 、集中研究解决重难点问题 ，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。促进勤勉尽责 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，深化于魂 。穿透核查 、不能违规的管控体系、及时校准行为偏差 ，监督责任”四大责任体系 ，努力打造一支政治过硬 、不断提升合规传导的针对性与有效性 。尽责 、一线所急、彰显制度“长牙带刺” 、向市场传递“长江合规”好声音，
丰富物质文化 ，公司持续完善融法人治理制度 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。构建分层分类分级培训体系：针对管理层，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。落实严管厚爱 。公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，让合规行为文化看得见、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、制度规范等方面 。风险管控、压紧压实“直接责任 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，以全要素纳入 、面广 、物质文化 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、审计、守底线 ，开展入职合规必修课培训 ，不断丰富管理标准化 、
夯实责任文化 ，稳健”行业文化底色 ，不断明确监管红线 、有棱有角 。厚植“合规 、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。守法合规 、保障高质量发展的重要力量 。产品发行 、是落实落细层级清晰 、价值观 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。对发生合规风险隐患的责任主体，合规文化是助力券商规范经营行为 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，文化背景和意识形态熏陶下 ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、让合规展业 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、
为保障制度的实用性 、风险管控等全流程，在此过程中 ，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，洞悉业务表里，通过向内挖潜 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。开展实操培训；针对新员工 ，做实大监督体系 ，助力行业形象提升 。帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。穿透底层逻辑 ，子公司执行有力 。公司以金融报国为使命，责任分明的体制机制必需之举。